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時(shí)間

類別

實(shí)施機(jī)關(guān)

文號(hào)

情況簡(jiǎn)介（200字以內(nèi)）

2005-02-06

行政處罰

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證監(jiān)罰字[2005]3號(hào)

原重慶港九期貨經(jīng)紀(jì)有限公司為股東提供擔(dān)保，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人處以罰款。

2009-06-25

監(jiān)管意見函

中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

渝證監(jiān)期函[2009]61號(hào)

公司凈資本未達(dá)到期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，要求公司圍繞風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，加強(qiáng)內(nèi)部管理。

2009-06-25

責(zé)令改正

中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

渝證監(jiān)期［2009］255號(hào)

公司凈資本未達(dá)到期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，要求公司圍繞風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

2009-08-17

立案調(diào)查

中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

［2009］證監(jiān)立通字C-001號(hào)

公司股東涉嫌占用公司自有資金，監(jiān)管部門立案調(diào)查。

2009-08-07

責(zé)令改正

中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

渝證監(jiān)期字［2009］309號(hào)

公司內(nèi)部控制存在缺陷，要求公司梳理內(nèi)控制度，完善內(nèi)控流程管理。

2009-09-18

行政監(jiān)管措施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

［2009］5號(hào)

公司股東涉嫌占用公司自有資金，監(jiān)管部門責(zé)令相關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，公司暫停為客戶開立新賬戶業(yè)務(wù)。

2010-03-26

行政監(jiān)管措施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

[2010]3號(hào)

公司股東涉嫌占用公司自有資金，監(jiān)管部門責(zé)令從2010年3月26日至2010年4月19日期間，公司暫停為客戶開立股指期貨賬戶業(yè)務(wù)。

2010-04-23

行政監(jiān)管措施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

[2010]4號(hào)

由于公司大股東直接干預(yù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，導(dǎo)致王開任總經(jīng)理期間公司法人治理和內(nèi)部控制存在重大隱患，王開負(fù)有一定的管理責(zé)任，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局采取監(jiān)管談話的措施。

2011-02-11

行政處罰

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

[2011]6號(hào)

三五九期貨公司于2007年-2009年期間，因違規(guī)向公司控股股東提供自有資金，向監(jiān)管部門報(bào)送虛假材料，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人處以罰款。

2011-02-16

行政監(jiān)管措施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

[2011]1號(hào)

三五九期貨公司于2007年-2009年期間，因違規(guī)向公司控股股東提供自有資金，向監(jiān)管部門報(bào)送虛假材料兩項(xiàng)違法行為，時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人唐家康、會(huì)計(jì)戴聯(lián)福、會(huì)計(jì)陳杰等人均應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局采取監(jiān)管談話措施。

2011-05-10

紀(jì)律懲戒

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

中期協(xié)函字【2011】106號(hào)

三五九期貨公司于2007年-2009年期間，因違規(guī)向公司控股股東提供自有資金，向監(jiān)管部門報(bào)送虛假材料兩項(xiàng)違法行為，給予三五九期貨協(xié)會(huì)內(nèi)部批評(píng)的紀(jì)律懲戒；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)袁擁農(nóng)給予公開譴責(zé)的紀(jì)律懲戒。

2017-06-23

公司、高管及股東或?qū)嶋H控制人被采取司法措施情況

重慶市高級(jí)人民法院

執(zhí)行裁定書文號(hào)：（2017）渝執(zhí)保40號(hào)

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2019-03-15

公司、高管及股東或?qū)嶋H控制人被采取司法措施情況

重慶市第一中級(jí)人民法院

（2018）渝01執(zhí)1450號(hào)

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2020-03-10

公司、高管及股東或?qū)嶋H控制人被采取司法措施情況

重慶市第一中級(jí)人民法院

（2018）渝01執(zhí)1450號(hào)之一

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2020-12-24

公司、高管及股東或?qū)嶋H控制人被采取司法措施情況

重慶市第五中級(jí)人民法院

（2020）渝05執(zhí)恢310號(hào)之三

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2021-01-06

公司、高管及股東或?qū)嶋H控制人被采取司法措施情況

重慶市第五中級(jí)人民法院

（2018）渝05執(zhí)1022號(hào)之八

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2021-01-22

公司、高管及股東或?qū)嶋H控制人被采取司法措施情況

重慶市第一中級(jí)人民法院

（2018）渝01執(zhí)1450號(hào)之二

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2021-02-02

公司、高管及股東或?qū)嶋H控制人被采取司法措施情況

重慶市第五中級(jí)人民法院

（2020）渝05執(zhí)恢310號(hào)

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2021-05-20

公司、高管及股東或?qū)嶋H控制人被采取司法措施情況

重慶市第五中級(jí)人民法院

（2020）渝05執(zhí)恢310號(hào)之七

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